투자 컴플라이언스 과장급 (경력·정규직·학사)

• 투자부문 임직원이 관련 법규를 준수하고 역할과 책임을 성실히 수행하는지 여부를 점검하고 법규위반에 관한 사전 예방책 및 재발 방지책을 수립하는 등 공정한 금융질서 확립을 위한 모든 절차와 과정을 이행
• 금융감독원 요청 보고서(CPC) 취합/검증/제출 업무 수행
• 투자 컴플라이언스 기획: 지침 및 체계 수립, 제도조사 및 연구, 임직원 교육 기획 및 실행 등
• 투자 컴플라이언스 점검: 자산운용 관련 규정 체크리스트, 약정 체크리스트, 장외거래 금융투자상품 가격 적정성, 거래증권사 거래현황 등 점검 및 개선계획 보고
• 법률자문 등 법무리스크 관리
• 자산운용 관련 대외요청자료 관련 대응 업무(금융위/금감원/국회 등)